币安和SEC在持续的法律战中就证据生产和证人陈述发生冲突

法律战斗在币安和美国证券交易委员会（SEC）之间继续升级，法庭文件揭示了双方在SEC对这家领先的加密货币交易所的案件中关于证据生产和证人陈述的冲突。

根据1月25日提交的一份联合状态报告，SEC指控币安.US的子公司BAM Trading Services没有完全遵守其信息请求。监管机构寻求对资产的保管和流动性的详细了解，表达了对币安.US可能拥有对客户资金未公开的控制机制的担忧，这让人想起了FTX丑闻。

BAM的律师强烈反驳这些指控，声称该公司已遵守同意令和加速恢复请求中规定的所有文件生产要求。他们争辩说，SEC的方法，包括发布临时限制令（TRO）和追求加速发现，对BAM造成了不适当的负担。（追求加速发现expedited discovery：在法律程序中，“发现”是一方获取对方案件相关信息的过程。通常，这个过程有一个固定的时间表。然而，“加速发现”意味着SEC要求在更短的时间内完成这个过程。这可能给BAM Trading Services带来额外的压力，因为它们需要在更短的时间内收集和提供大量的信息和文件。）

“在那一点上，BAM相信它将超出合理地遵守同意令下的义务，并请求将对BAM的加速发现视为完成，特别是考虑到过去七个月里SEC的临时限制令和加速发现方法给BAM造成了多大的伤害和负担。”

最初为了管理SEC的调查而建立的同意令已成为争议的焦点。BAM认为SEC超出了商定的条款，将其调查扩展到客户资产的安全和会计之外。该公司声称SEC现在正在深入调查BAM的保管政策和实践。这一断言为已经错综复杂的法律战增加了另一层复杂性。

据报道，监管机构正在寻求与担忧有关的证据，即币安.US可能存在一个后门，允许潜在地控制客户资产，类似于FTX的情况。BAM的律师声称他们已完全遵守同意令和加速恢复请求中规定的文件生产要求。

SEC在诉讼中要求对币安.US的前首席执行官和首席财务官进行证人陈述

该报告进一步强调了SEC对BAM Trading Services前首席执行官和首席财务官的证人陈述请求，这两位据信是Brian Shroder和Jasmine Lee。

BAM Trading Services，作为币安.US的运营公司，认为对其现任或前任人员进行额外的证人陈述是不必要的。该公司指出，SEC在加速发现阶段已对多名证人进行了证人陈述，声称监管机构已经收集了足够的信息。

BAM的律师表示，SEC的动议“没有指出任何证据”表明Shroder和Lee参与了币安.US客户资产保管和转移的日常管理细节。

“BAM的首席执行官和首席财务官对于同意令中加速发现条款所确定的有限主题相关的事实没有独特的了解，”律师们说。律师们还表示，BAM提供了许多其他证人，他们对BAM的运营有更多的了解，包括BAM首席信息安全官Erik Kellogg。

“BAM不认为SEC有权从现任或前任BAM人员那里获取任何额外的证人陈述，因为除其他原因外，SEC在加速发现期间已经对十几名证人进行了证人陈述。”

律师们指出，这些证人陈述所带来的负担远远超过它们可能的益处，且所寻求的发现与同意令所考虑的需求不成比例。

在9月，SEC和币安就保护动议达成一致，要求各方在密封状态下提交机密信息。原告和被告提交了一项联合动议，承诺将机密和非公开信息作为受保护材料提交，限制如法官、律师、原告和被告等方的访问权限。

另一个争议点是对币安联合创始人赵长鹏的潜在审查。关于赵长鹏证人陈述的具体内容，包括其范围、时间和地点，仍存在分歧。赵长鹏在2023年11月辞去币安首席执行官职务，此前与美国监管机构达成了43亿美元的和解。

他的判决预定于2024年2月23日，而关于此案的下一个状态报告预计将在2月15日之前提交。赵长鹏目前在美国以1.75亿美元的保释金获得自由，面临最多18个月的监禁。