美国两党参议员共同要求 Silvergate Capital Corp 就 FTX 滥用客户资金一事作出答

Sead Fadilpašić
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美国参议员再次将其注意力的焦点转向 Silvergate Capital Corp.,称该公司对于之前有关于它与倒闭的 FTX 交易所两者之关系的调查所作的回应显得“含糊其辞且不完整”。

据彭博社报导,美国两党的参议员都正在要求了解专注于加密货币的 Silvergate Bank 的这个母公司是否了解 FTX 滥用客户资金之行为。

本周一,民主党人 Elizabeth Warren 和共和党人 Roger Marshall 和 John Kennedy 等人在致 Silvergate 首席执行长 Alan Lane 的一封信中提出了这些问题。这些参议员们认为,

“该公司在 12 月拒绝全面回答相关的问题,理由是对于披露‘机密监管的资讯’所受到的限制,”彭博社写道。

据报导,这些参议员们在信中争论说,

“这根本不是一个可以接受的理由。[…] 国会和社会大众都需要并且应该得到必要的资讯来了解 Silvergate 在 FTX 欺诈性倒闭中的角色,特别是考虑到 Silvergate 在 2022 年转向联邦住房贷款银行来作为其最后可以依靠之借贷方的此一事实。”

1 月初的时候,Silvergate 曾表示它持有 43 亿美元的短期联邦住房贷款银行预付款,并且到 2022 年底它拥有约 46 亿美元的现金和现金等价物 — 而这些资金是用于防止 FTX 倒闭后的存款挤兑。

这些参议员们要求 Silvergate 在 2 月 13 日之前回应其询问,包括:

  • 回答是否知道 FTX 之前正在引导客户将资金电汇到 Alameda 在 Silvergate 的账户;
  • 回答是否将任何的交易款项标记为可疑;
  • 提供所要求的有关公司尽职调查做法的详细讯息,美国联准会和独立审计师进行的审查结果,
  • 提供有关其计划如何使用其联邦住房贷款银行贷款收益的详细资讯。

彭博社表示,继这些参议员们 12 月的信函之后,该银行声称 FTX 的母公司 Alameda Research 于 2018 年之前(在 FTX 成立之前)开设了一个账户,而它之前曾审查涉及与 FTX 和 Alameda 相关账户的交易款项。

然而,参议员们周一表示,在其早些时候的回应中,该公司未能包含国会需要的重要资讯,以便:

  • 评估 Silvergate 对将 FTX 客户资金不当转移到 Alameda 负有多大的责任,
  • 确定该银行或审计师可能导致涉嫌欺诈的任何合规上之不足。

在这封最新信函之后,Silvergate 的一位代表声称该公司拥有“全面的合规和风险管理的计划”,并且对 FTX 和 Alameda 进行了“重要的尽职调查”。

据报导,1 月初,美国联邦当局没收了 FTX 创办人 Sam Bankman-Fried 价值约 7 亿美元的资产,其中包括 Silvergate Bank 的三个持有美元之账户。

美国检察官指控这位前首席执行长犯有八项刑事罪名,包括电汇欺诈和串谋滥用客户资金。Bankman-Fried 对所有指控均不不认罪。