Coinbase 在有关其销售未注册证券的索赔诉讼案中获得胜诉

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主要加密货币交易所 Coinbase 在与一群客户们提起的诉讼相关之法律战中取得了成功,这些客户们声称该平台促进了未注册证券的销售,并且未能注册为一家经纪交易商。该交易所最终设法驳回了该项集体诉讼。

该诉讼于 2021 年 10 月向纽约联邦法院提起,该诉讼背后的失望客户们要求赔偿因为 Coinbase 出售或招揽约 79 种数位资产而造成的损失。据路透社报导,原告声称此次的销售形同是非法的合同,因为该平台并未在美国监管机构美国证券交易委员会 (SEC) 注册。

美国曼哈顿地区法官 Paul Engelmayer 裁定,使用 Coinbase 和 Coinbase Pro 交易平台之服务的客户们未能证明该平台出售或持有他们交易的 79 种加密资产的所有权。原告们称,与撮合买卖双方的平台不同,该交易所充当了“中介”的角色,这使其成为那些数位资产的“实际卖家”。

客户们还声称,上述的安排使 Coinbase 能够赚取交易费用,同时绕过旨在保护传统证券投资者利益的一些有关披露之规则。

Engelmayer 拒绝了这一立场,指出该平台在那些交易中没有扮演任何直接参与的角色,尽管据称已藉由描述其“声称的价值主张”并参与代币的“空投”来行销那些数位资产。

该法官写道,“本法院认为一家交易所的这些活动是属于行销努力、材料和服务,并不足以因此”将被告确定为卖家”。

在美国证券交易委员会对其认为本应注册为证券的数位资产之上市展开调查后,该平台长期以来一直否认关于其上市证券的指控。

Coinbase 的首席法务长 Paul Grewal 在一篇部落格文章中表示,他认为该交易所的所有上市资产都不是证券。此外,他说,美国监管机构本身已经审查了 Coinbase 决定一项数字资产是否为证券的这个过程。

“美国证券交易委员会指控的九项资产中有七项在 Coinbase 的平台上列出。这些资产都不是证券。Coinbase 有严格的流程来分析和审查每项数字资产,然后再将其投放到我们的交易所 — 这是美国证券交易委员会本身的流程已经审查过了,” Grewal 说。

与此同时,竞争对手加密货币交易所币安 (Binance) 的客户已就 2022 年 3 月另一名纽约法官驳回的类似诉讼提出上诉。